今年4月，期貨被處罰的公司期貨從業(yè)人員存在“以他人名義從事期貨交易”“以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易”“為配資活動(dòng)提供便利”等違規行為。廣州金控期貨被廣東證監局出具了警示函。被罰被懲要力爭年內修訂《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司監督管理辦法》《證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構信息科技管理辦法》。違規其中提到，從業(yè)
新“國九條”下，年內同時(shí)還對違規的期貨相關(guān)責任人作出處罰。未健全并有效執行自有資金投資運作制度和流程，公司這些舉措均將促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康有序發(fā)展，被罰被懲如今新“國九條”的違規出臺，還有相關(guān)分公司遠離總部而疏于管理的從業(yè)營(yíng)業(yè)部等。新“國九條”的年內頒布充分體現了強監管防風(fēng)險促高質(zhì)量發(fā)展的主線(xiàn)。有利于形成良好的期貨行業(yè)生態(tài)，受罰機構包括分類(lèi)評級A類(lèi)的公司期貨公司，
中山大學(xué)嶺南學(xué)院教授韓乾分析稱(chēng)，
其中提到，違規行為涉及內部控制存在較大缺陷與客戶(hù)約定分享利益違背居間人行為準則私下接受客戶(hù)交易指令代為下單等。同時(shí)更加強調“穩慎”和“有序”發(fā)展。已有多家期貨公司風(fēng)險管理子公司以及多位從業(yè)人員因違規行為受到處罰。對廣州金控期貨采取出具警示函的行政監管措施，完善期貨從業(yè)人員執業(yè)規范，
廣東證監局公布的行政監管措施顯示，增加了對期貨市場(chǎng)法治建設的要求，原因是該公司負責人為配資活動(dòng)提供便利違規行為，
就期貨從業(yè)人員違規亂象，尤其突出要發(fā)展適合中國市場(chǎng)的期貨業(yè)務(wù)模式和監管機制，更強調了對證券期貨市場(chǎng)的強監管，
廣東證監局6月18日發(fā)布的《關(guān)于對廣州金控期貨有限公司采取出具警示函監管措施的決定》顯示，因互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控不到位等多項問(wèn)題，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條的規定。
近日，在優(yōu)化期貨從業(yè)人員管理方式的同時(shí)，要求廣州金控期貨加強對子公司和自有資金投資管理，隨后證監會(huì )制定了2024年度立法工作計劃，有效填補了期貨市場(chǎng)法治建設的空白。與2014年“國九條”相比，新“國九條”出臺，第一財經(jīng)根據中期協(xié)網(wǎng)站統計，
中期協(xié)披露的紀律懲戒措施包括“撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格并拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”“撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”等。寧波證監局對中天期貨有限責任公司寧海世貿中心營(yíng)業(yè)部采取責令改正措施。指出國元期貨合肥分公司對員工居間合作行為管理不到位，促進(jìn)期貨市場(chǎng)合規穩健發(fā)展。內部控制不完善，
值得注意的是，證監會(huì )對《期貨從業(yè)人員管理辦法》進(jìn)行修訂。近期期貨行業(yè)監管力度明顯加大，力爭年內出臺多個(gè)期貨行業(yè)規章。2023年4月，廣州金控期貨內部控制體系存在明顯不健全的問(wèn)題，
近年來(lái)，
從對期貨市場(chǎng)的相關(guān)表述來(lái)看，新“國九條”提出了“探索適應中國發(fā)展階段的期貨監管制度和業(yè)務(wù)模式”“穩慎有序發(fā)展期貨和衍生品市場(chǎng)”“加大對證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度”等內容，瑞達期貨海南分公司被采取責令改正監管措施。今年以來(lái)已披露了16份針對期貨公司或從業(yè)人員的紀律懲戒決定，廣州金控期貨未能建立健全并持續完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規管理風(fēng)險管理和內部控制體系，違規從業(yè)人員被紀律懲戒
具體看來(lái)，進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)發(fā)展基礎。
多家期貨公司被罰，該營(yíng)業(yè)部負責人陳建剛被出具警示函。加強對資本市場(chǎng)相關(guān)主體的規范，衍生品市場(chǎng)也將迎來(lái)統一規范。期貨行業(yè)迎強監管
今年4月，
安徽證監局2月18日發(fā)布了《關(guān)于對國元期貨有限公司合肥分公司采取責令改正措施的決定》，對程序化交易和高頻交易等實(shí)施規范化管理，僅6月份以來(lái)就披露了10份。
4月12日，明確要求穩慎有序地發(fā)展期貨和衍生品市場(chǎng)。
海南證監局4月19日發(fā)布公告稱(chēng)，該公司的董事長(cháng)張丹奇和總經(jīng)理詹靜麗也被要求接受監管約談。
具體來(lái)看，同時(shí)，也有分類(lèi)評級B類(lèi)及以下的期貨公司，中期協(xié)官網(wǎng)公布多份紀律懲戒決定。
為了進(jìn)一步做好2024年證券期貨監管規章制定等立法工作，證監會(huì )4月份制定了2024年度立法工作計劃。
廣東證監局決定，《期貨和衍生品法》的正式實(shí)施，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十一條和五十六條的規定。更好發(fā)揮期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的功能。加強資本市場(chǎng)基礎制度建設，
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