來源：券業(yè)行家

人生總會(huì)有遺憾，滑鐵盧生活中難免有些遺漏，老牌但千萬別忘了給我們“添加星標(biāo)”哦！私募這樣每次督都的遭遇新文章都能及時(shí)出現(xiàn)在您的訂閱列表里，讓我們一起不留遺憾，滑鐵盧溫暖相伴！老牌

深圳市巨澤投資管理有限公司（簡稱：巨澤投資）2014年10月成功備案，私募管理規(guī)模在0—5億區(qū)間。遭遇

時(shí)間上看也是滑鐵盧業(yè)內(nèi)的“老司機(jī)”了，但卻被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)未通過問卷調(diào)查等方式，老牌對(duì)投資者的私募風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未按照合同約定向投資者披露基金投資以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等問題被監(jiān)管出具警示函。這似乎是遭遇巨澤投資首次被監(jiān)管處罰。

由于公司的滑鐵盧實(shí)際控股人董事長馬澄因負(fù)責(zé)巨澤投資的日常經(jīng)營管理及私募基金的信息披露工作。對(duì)此負(fù)有相關(guān)責(zé)任，老牌同樣被監(jiān)管采取出具警示函。私募不過公司僅2位持證人員，難怪董事長會(huì)親自上陣。

作為巨澤投資的老板馬澄已有15年資本市場實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有媒體曾報(bào)道其之前還是北京大學(xué)客座教授。投資十六字是：挖掘價(jià)值，擁抱成長，追求復(fù)利，穩(wěn)健增值！并且可以看出之前馬總在各大媒體中很是活躍，網(wǎng)上一搜，多個(gè)平臺(tái)均能看見其見解發(fā)言。

此次遭到監(jiān)管的點(diǎn)名“批評(píng)”同時(shí)也是一次警示，作為一家老牌私募，對(duì)于市場的規(guī)則都有自己“獨(dú)特”的見解，如今卻被監(jiān)管接連指出多條最基礎(chǔ)的原則問題。。。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)絡(luò)媒體等

行家基募提醒：本文內(nèi)容僅對(duì)合格投資人開放！

私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元，并且符合這些相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

本文所涉的基金管理人及基金經(jīng)理的個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本平臺(tái)的任何立場，不構(gòu)成任何投資建議。