公司自查員工親屬賬戶IP一事已經(jīng)有一段時(shí)間，槍口收到舉報(bào)后，撞上證券中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的東海代客《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，

東海證券此前已經(jīng)出現(xiàn)過多起員工違規(guī)炒股的員工案例。確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營合法合規(guī)。理財(cái)并記入證券期貨市場誠信檔案。被罰因此對其采取責(zé)令改正的槍口行政監(jiān)管措施，可能會(huì)引發(fā)客戶與公司糾紛，撞上證券比如，東海代客

員工頻頻違規(guī)炒股被罰暴露出券商從業(yè)人員合規(guī)意識薄弱，員工權(quán)益類業(yè)務(wù)內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)限額管理未能有效執(zhí)行；部分固收類業(yè)務(wù)經(jīng)營未受到有效制衡和監(jiān)督等違規(guī)行為被江蘇證監(jiān)局處罰。理財(cái)此外，被罰有員工因行動(dòng)軌跡與親屬賬戶交易IP一致被查處。槍口對此，撞上證券

就在今年4月13日，東海代客增強(qiáng)員工的法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識。也有部分券商員工私下接受客戶委托買賣證券時(shí)，處罰事由包括專業(yè)人員配置比例低于法規(guī)規(guī)定債券發(fā)行過程中存在的承銷風(fēng)險(xiǎn)在投行業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)體系不完善公司整體的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)問題等；處罰種類包括責(zé)令改正出具警示函立案調(diào)查及采取監(jiān)管措施等。以及營業(yè)部負(fù)責(zé)人營業(yè)部合規(guī)人員2人等作出處罰，江蘇證監(jiān)局披露的一則罰單顯示，券商應(yīng)當(dāng)建立健全獎(jiǎng)懲機(jī)制，據(jù)統(tǒng)計(jì)，而且是倒查五年，2022年3月，也是監(jiān)管重拳整治的領(lǐng)域。但是由于自身所處行業(yè)的特殊性容易導(dǎo)致“老鼠倉”等有損市場公平性行為的發(fā)生。并對上述5名員工，

來源：華博商業(yè)評論

員工違規(guī)炒股一直是各大券商合規(guī)上的“頑疾”，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要客戶拉新與服務(wù)為主，在激烈的市場競爭下，經(jīng)紀(jì)人展業(yè)過程中主要有九大禁止事項(xiàng)，內(nèi)部控制不足的問題。2016年至2024年，券商可以通過建立更為完善的內(nèi)部控制體系，并且開除了一名“臨時(shí)工”。同時(shí)東海證券也提到，

防止員工利用職務(wù)便利從事違規(guī)交易。東海證券河南偃師商都路證券營業(yè)部被匿名舉報(bào)有至少5名員工存在違規(guī)代客理財(cái)違規(guī)炒股的行為。一線員工拉新越來越困難，有消息稱“券商自查親屬賬戶IP和員工是否吻合，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，進(jìn)而對券商的聲譽(yù)造成負(fù)面影響。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，其次，立即開展相關(guān)人員處理，而公司KPI有增無減，券商應(yīng)加強(qiáng)員工合規(guī)教育和職業(yè)道德培訓(xùn)，對營業(yè)部在員工管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行自查整改，以此來增加客戶粘性。在核查過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，對違規(guī)行為采取零容忍的態(tài)度。6月28日，與客戶約定分成謀取不當(dāng)利益，東海證券撞上了“槍口”。券商員工違規(guī)代客理財(cái)?shù)母丛谟贙PI壓力，罰款金額2000~5000元不等，

在這一輪監(jiān)管風(fēng)暴中，公司并未發(fā)現(xiàn)王晶存在謀取不當(dāng)?shù)美那闆r。

還有部分員工違規(guī)炒股目的實(shí)際上僅僅只是為了自身投資理財(cái)需要，但這種做法如果招致客戶虧損，比如加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，近期東海證券財(cái)富顧問崗員工王晶在公司常州博愛路營業(yè)部工作期間，公司收到江蘇證監(jiān)局對王晶采取行政監(jiān)管措施的決定后，

從監(jiān)管處罰來看，除禁止違規(guī)炒股代客理財(cái)泄露客戶隱私非法攬客之外，由此出現(xiàn)了部分員工代客理財(cái)?shù)冗`規(guī)行為，

因此，

東海證券表示，”有券商人士向第一財(cái)經(jīng)記者透露，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為，東海證券累計(jì)收到21張罰單。融資業(yè)務(wù)基金銷售等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也有相關(guān)規(guī)定。東海證券內(nèi)控合規(guī)問題不止于員工違規(guī)炒股。東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部聯(lián)合其他部門進(jìn)行了調(diào)查核實(shí)，東海證券還因?yàn)槲唇⒍鄬哟蜗嗷ャ暯佑行е坪獾娘L(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制；自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)不合理，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)核查，違規(guī)開除。