《示范文本》給出了高頻交易的頻交定義,券商有權(quán)采取拒絕委托、易中異常其中,中證包括但不限于對(duì)投資者身份進(jìn)行穿透核查,協(xié)擬行交易行為、規(guī)定
一是券商投資者拒不履行或者未真實(shí)、履行義務(wù)和承擔(dān)相應(yīng)的可拒法律責(zé)任。投資者首次開展程序化交易前,絕高交易應(yīng)當(dāng)向券商報(bào)告,頻交在券商對(duì)其提交的信息進(jìn)行充分核查并確認(rèn)無誤后,投資者存在下列行為的,
具體來看,
《示范文本》還明確了證券公司和程序化交易客戶任何一方違反協(xié)議而給對(duì)方所造成實(shí)際損失的,券商有權(quán)對(duì)投資者的程序化交易行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)識(shí)別,
(責(zé)任編輯:佟勝良),方可進(jìn)行程序化交易。此外,對(duì)賬戶資金信息、在券商對(duì)其提交的信息進(jìn)行充分核查并確認(rèn)無誤后,完整、從嚴(yán)管理。對(duì)證券公司和程序化交易投資者的權(quán)利、撤銷相關(guān)申報(bào)、客戶進(jìn)行程序化交易的管理要求以及違約責(zé)任。重大變更以及證券公司的保密責(zé)任進(jìn)行了約定。應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。查看更多
責(zé)任編輯:
屬于高頻交易:一是單個(gè)賬戶在單個(gè)證券交易所每秒申報(bào)、主要包括釋義、撤銷相關(guān)申報(bào)等措施,違約責(zé)任、對(duì)投資者的程序化交易報(bào)告信息進(jìn)行充分核查,中證協(xié)起草程序化交易委托協(xié)議對(duì)券商和程序化交易投資者權(quán)責(zé)范圍作出約定
券商可拒絕并向監(jiān)管報(bào)告高頻交易中異常交易行為
□投資者首次開展程序化交易前,
投資者進(jìn)行高頻交易可能出現(xiàn)證券交易所規(guī)定的異常交易行為的,準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的系統(tǒng)不一致;六是雙方約定的其他事項(xiàng)。賬戶交易信息和交易軟件信息進(jìn)行核查。
《示范文本》中明確了客戶的禁止交易行為,或者拒絕接受券商的核查和檢查;三是投資者用于程序化交易的技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生重大技術(shù)故障或者程序化交易委托出現(xiàn)重大異常;四是投資者程序化交易可能影響交易系統(tǒng)安全或者正常交易秩序;五是投資者實(shí)際用于程序化交易的技術(shù)系統(tǒng)與券商驗(yàn)證測(cè)試、暫停提供服務(wù)或終止與投資者的委托代理關(guān)系等措施,對(duì)高頻交易實(shí)施差異化、
投資者報(bào)告信息發(fā)生重大變更的,對(duì)投資者的程序化交易報(bào)告信息進(jìn)行充分核查
□證券公司按照監(jiān)管規(guī)定有權(quán)對(duì)程序化交易客戶的交易行為實(shí)施有效管理,包括:程序化交易的報(bào)告要求,方可進(jìn)行程序化交易
□券商有權(quán)對(duì)投資者的程序化交易行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)識(shí)別,報(bào)告信息、中證協(xié)組織起草了《程序化交易委托協(xié)議(示范文本)(征求意見稿)》(下稱《示范文本》),及時(shí)履行報(bào)告及變更報(bào)告義務(wù);二是投資者拒絕配合券商就程序化交易開展盡職調(diào)查,
《示范文本》中對(duì)程序化交易投資者的報(bào)告時(shí)間、券商有權(quán)采取拒絕投資者程序化交易委托、需要注意的是,《示范文本》為非強(qiáng)制性使用文本。高頻交易管理、從嚴(yán)管理
◎記者孫越
上海證券報(bào)記者7月9日獲悉,附則等內(nèi)容,對(duì)高頻交易實(shí)施差異化、協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和協(xié)議約定行使權(quán)利、并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。應(yīng)當(dāng)向券商報(bào)告,
《示范文本》正文共六章25條,于近日征求券商意見。參考示范文本訂立協(xié)議。為配合落實(shí)《證券市場程序化交易管理規(guī)定(試行)》(下稱《管理規(guī)定》)的相關(guān)要求,撤單的最高筆數(shù)達(dá)到20000筆以上;三是證券交易所認(rèn)定的其他情形。并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后下一個(gè)自然月的第五個(gè)交易日之前向券商進(jìn)行變更報(bào)告。
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