減持新規(guī)發(fā)威！回上

今年5月24日，減持局責繳《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第224號）發(fā)布實施，新規(guī)也稱“減持新規(guī)”。首例新規(guī)明確對違規(guī)減持可采取“責令購回并向上市公司上繳價差”的罰單措施。如今，證監(jiān)迎來了第一個處罰案例。歉購

近日，回上淄博璟麗作為上市公司近岸蛋白的減持局責繳股東，在未提前公告的情況下減持，違反了相關規(guī)定。江蘇證監(jiān)局依據減持新規(guī)，責令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差。隨后，上市公司股東致歉，承諾購回并上繳價差（如有）。

責令購回并上繳價差

近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了《關于對淄博璟麗創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取責令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差措施的決定》（下稱“決定”）。

決定顯示，淄博璟麗創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）作為持有A股上市公司近岸蛋白IPO前發(fā)行股份的股東，曾在近岸蛋白《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》以及2022年年報2023年半年報2023年年報中承諾減持股份時提前三個交易日公告。

但2024年6月26日至6月28日期間，該企業(yè)合計減持近岸蛋白首發(fā)前股份16.015萬股，減持前，該企業(yè)未按照上述承諾提前三個交易日公告，違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第224號）第四條第二款的規(guī)定。

根據《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第224號）第二十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對該企業(yè)采取責令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你企業(yè)應充分汲取教訓，積極采取措施，盡快實施購回行為消除違規(guī)影響，同時加強證券法律法規(guī)的學習，規(guī)范減持上市公司股份行為，依法依規(guī)履行信息披露義務，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。”江蘇證監(jiān)局表示。

股東發(fā)致歉聲明

7月8日晚間，近岸蛋白發(fā)布了《關于股東違反承諾減持致歉并承諾購回的公告》。

公告稱，杭州暢遂淄博璟麗的本次減持系因內部信息溝通不及時，工作人員未深刻理解減持規(guī)則及承諾，并非主觀故意。杭州暢遂淄博璟麗收到公司的反饋后，立即停止了減持行為，并于第一時間組織自查和梳理減持情況，起草了情況說明，與公司進行了充分溝通。

杭州暢遂和淄博璟麗對此次違反承諾的減持行為深表歉意，杭州暢遂和淄博璟麗及相關責任人員已進行了深刻反省，并承諾加強風控管理以及對證券法規(guī)的學習。今后，將繼續(xù)嚴格遵守國家法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門證券交易所的監(jiān)管要求進行減持并認真履行信息披露義務。

公告表示，杭州暢遂和淄博璟麗承諾在規(guī)則允許的范圍內，盡快購回違規(guī)減持近岸蛋白的股份，并承諾將購回股份產生的收益（如有）全部繳納至近岸蛋白指定賬戶。

公告稱，近岸蛋白將加強與股東之間的溝通，督促杭州暢遂和淄博璟麗進一步加強相關人員對法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學習，嚴格管理公司股票賬戶，審慎操作，杜絕該類情況再次發(fā)生。

減持新規(guī)細化違規(guī)責任條款

券商中國記者注意到，上述證監(jiān)局的處罰依據是《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第224號）。這一辦法也被稱為減持新規(guī)，于今年5月24日公布實施。這是目前所公開的第一例減持新規(guī)的處罰案例。

據悉，減持新規(guī)細化了違規(guī)責任條款，明確對違規(guī)減持可以采取“責令購回并向上市公司上繳價差”的措施（上述處罰就是）；增加監(jiān)管談話出具警示函等監(jiān)管措施；細化應予處罰的具體情形，加大對違規(guī)減持的打擊追責力度。

減持新規(guī)第三十條規(guī)定：上市公司股東存在下列情形之一的，中國證監(jiān)會依照證券法第一百八十六條處罰；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施：在不得減持的期限內減持股份的；未預先披露減持計劃，或者披露的減持計劃不符合規(guī)定減持股份的；超出規(guī)定的比例減持股份的；其他違反法律行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定減持股份的情形等。

據悉，證券法第一百八十六條規(guī)定，違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉讓期內轉讓證券，或者轉讓股票不符合法律行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。