監(jiān)管多次重申莫碰違規(guī)炒股“紅線”，證券終身但仍有人鋌而走險。從業(yè)炒股中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）最新通報的違規(guī)多起案例，讓證券從業(yè)人員違規(guī)炒股代客理財?shù)惹闆r浮出水面。被通報券被罰

第一財經(jīng)記者獲悉，商高日前，管被中證協(xié)向行業(yè)內(nèi)發(fā)放了“證券從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股相關(guān)案例”，禁入其中包括違規(guī)炒股案例七起，投顧涉及某券商執(zhí)行董事兼總裁熊某濤操控多個賬戶進(jìn)行大額交易，沒近最終被終身禁入市場；某券商高級分析師朱某擅自買賣股票且未依法申報投資，千萬被罰沒合計約981萬元等。證券終身

中證協(xié)稱，從業(yè)炒股為落實(shí)證監(jiān)會資本市場行賄行為綜合懲戒機(jī)制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的違規(guī)工作部署，發(fā)放上述案例，被通報券被罰并要求券商督促從業(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線。商高

年內(nèi)，監(jiān)管層多次重申要嚴(yán)防證券從業(yè)人員炒股。就在近期，市場曾有“券商親屬股票賬戶全面倒查三年”的傳聞。據(jù)第一財經(jīng)此前報道，監(jiān)管部門近期并未主動組織針對券商從業(yè)人員及親屬股票賬戶的全面倒查，但在從嚴(yán)監(jiān)管趨勢下，券商內(nèi)控合規(guī)要求提高。

中證協(xié)通報違規(guī)炒股典型案例

記者從業(yè)內(nèi)獲取的文件顯示，中證協(xié)此次通報的“證券從業(yè)人員違規(guī)炒股相關(guān)案例”共有七起，相關(guān)責(zé)任人包括某證券公司時任執(zhí)行董事兼總裁熊某濤，某證券公司永州某證券營業(yè)部總經(jīng)理周某杰，某證券公司研究所助理助理研究員高級分析師朱某等。

從處罰力度來看，有從業(yè)人員被終身禁入市場。

熊某濤的違規(guī)炒股持續(xù)二十余年。據(jù)披露，在1995年至2021年的長達(dá)二十六年間，熊某濤控制使用本人及“任某禮”“崔某利”兩賬戶，交易股票累計5.19億元，盈利3356.6萬元。

最終，證監(jiān)會對熊某濤采取終身證券市場禁入措施。

從處罰金額來看，有從業(yè)人員被合計罰沒近千萬。

先后在券商基金工作的朱某，因擅自買賣股票且未依法申報投資，沒收違法所得485.85萬元，罰款495.85萬元，合計981.7萬元。

據(jù)披露，朱某于2018年7月至2021年4月先后任某券商研究所助理助理研究員高級分析師，2021年4月至2022年11月任某基金公司發(fā)展部研究員。

在券商工作時，2019年4月至2021年4月的兩年時間里，朱某控制使用“屠某”等3個證券賬戶買賣股票，累計交易金額 6.72 億元，盈利485.85萬元；在基金公司任職期間，2021年4月到2022年8月，朱某使用兩賬戶進(jìn)行證券投資，且未依法向某基金公司申報上述證券投資。

還有券商投顧因代客理財被“沒一罰三”。

在某券商營業(yè)部任職的何某，違規(guī)借用他人證券賬戶進(jìn)行股票交易，并私下接受客戶委托買賣證券。

據(jù)中證協(xié)披露，何某，2014年2月至2020年8月在某券商重慶某營業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問助理高級投資顧問等職務(wù)。其中，2019年12月至2020年2月期間，何某私下接受客戶潘某委托買賣證券，交易金額2656.26萬元。上述期間，何某收到潘某微信轉(zhuǎn)賬1.89萬元，微信轉(zhuǎn)賬說明“操盤分紅”。

經(jīng)查，何某作為證券從業(yè)人員違規(guī)借用他人證券賬戶進(jìn)行股票交易，并私下接受客戶委托買賣證券，被給予警告，并按照不同違規(guī)行為，分別處以10萬元罰款，以及沒收違法所得1.89萬元并處以罰款5.66萬元。

監(jiān)管頻頻對違規(guī)炒股“亮劍”

從業(yè)人員違規(guī)炒股，一直是證券領(lǐng)域違法違規(guī)行為的高發(fā)地帶，監(jiān)管亦對此持續(xù)保持高壓態(tài)勢。

就在本月初，有市場傳聞稱，有券商近期針對內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，且主要通過查詢親屬賬戶和員工手機(jī)IP地址重合等方式查處違規(guī)炒股行為。

第一財經(jīng)此前報道，監(jiān)管部門并未主動組織針對券商從業(yè)人員及親屬股票賬戶的全面倒查，但在從嚴(yán)監(jiān)管趨勢下，券商內(nèi)控合規(guī)要求提高，加強(qiáng)對相關(guān)賬戶的管理，每年定期不定期會有相關(guān)檢查。

監(jiān)管堅(jiān)持對違規(guī)炒股“露頭就打”，年內(nèi)已多次對從業(yè)人員違規(guī)炒股開出罰單。

今年5月底，西南證券一名90后投顧，在一年時間里利用他人賬戶累計交易逾2億元，最終虧損超百萬。因違規(guī)炒股行為被重慶證監(jiān)局罰沒十余萬元。

據(jù)重慶證監(jiān)局5月28日披露，該局對原西南證券高級投資顧問何希借他人名義持有買賣股票行為，以及私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，合計罰沒17.55萬元。經(jīng)查，何希于2019年至2020年間，控制使用他人名下兩證券賬號，合計交易資金約2.5億元，共計虧損106.98萬元，并私下接受客戶委托買賣證券，交易金額2656萬元。

再向前追溯，今年2月9日，證監(jiān)會于除夕當(dāng)天發(fā)文稱，堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。招商證券成為被處罰重災(zāi)區(qū)，63人被罰，涉及金額高達(dá)8173萬元。

證監(jiān)會稱，將協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展多項(xiàng)工作，涉及完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理等。

“對違規(guī)行為‘露頭就打’，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建‘一處違規(guī)處處受限’的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報警示，開展專項(xiàng)治理行動?！弊C監(jiān)會表示。

不僅如此，從業(yè)人員違規(guī)炒股，所在券商也將擔(dān)責(zé)。

6月底，2023年度券商文化建設(shè)評級放榜，中證協(xié)向證券公司進(jìn)行“點(diǎn)對點(diǎn)”告知。此前的自評環(huán)節(jié)中，文化建設(shè)評價體系調(diào)整，內(nèi)容之一即“新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形”。

中證協(xié)規(guī)定，被監(jiān)管部門認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的（券商），應(yīng)當(dāng)自評扣分。