來(lái)源：財(cái)經(jīng)九號(hào)

最近，貴陽(yáng)高管貴州銀行因前任董事長(zhǎng)李志明剛辭任不久的銀行前行長(zhǎng)許安在短期內(nèi)接連被查而被外界關(guān)注。同處一城的副行另一家上市城商行貴陽(yáng)銀行的合規(guī)問(wèn)題，也頗受審視。長(zhǎng)楊

作者此前曾關(guān)注到貴陽(yáng)銀行的軒董年報(bào)信息存在紕漏，以及董事長(zhǎng)代行董秘職責(zé)超期等問(wèn)題（貴陽(yáng)銀行：董事長(zhǎng)張正海代行董秘或超期，秘李擬任董秘李虹檠4個(gè)月都未被核準(zhǔn)；貴陽(yáng)銀行：年報(bào)或涉虛假陳述，虹檠核準(zhǔn)曾發(fā)生分行虛增存貸款事件）。等多

作者發(fā)現(xiàn)，任職今年1月12日，資格貴陽(yáng)銀行公告稱，近半該行董事會(huì)通過(guò)了關(guān)于聘任楊軒為副行長(zhǎng)李虹檠為該行董事會(huì)秘書何欣為該行首席信息官等職務(wù)的貴陽(yáng)高管決議。

不過(guò)，副行截止到作者發(fā)稿時(shí)，長(zhǎng)楊貴陽(yáng)銀行上述3名高管的任職核準(zhǔn)信息尚未在國(guó)家金融監(jiān)管總局官網(wǎng)上查詢到，上市公司貴陽(yáng)銀行也未發(fā)布核準(zhǔn)任職的公告。

這也意味著，距離通過(guò)聘任決議至今，將近半年時(shí)間過(guò)去了，上述3名貴陽(yáng)銀行的高管仍未得到監(jiān)管部門的任職核準(zhǔn)，仍舊處于待履職狀態(tài)。

按照監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，銀行的董監(jiān)高等均要經(jīng)過(guò)金融監(jiān)管部門的任職核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)即履職的屬于違規(guī)行為，也因此上述幾人還未出現(xiàn)在貴陽(yáng)銀行官網(wǎng)的董監(jiān)高名單中。

而根據(jù)2022年原銀保監(jiān)會(huì)頒布的《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定：“股份制商業(yè)銀行等法人機(jī)構(gòu)董事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，由法人機(jī)構(gòu)向銀保監(jiān)會(huì)提交，由銀保監(jiān)會(huì)受理審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定?！?/p>

原銀保監(jiān)會(huì)的職能由現(xiàn)在的國(guó)家金融監(jiān)管總局承擔(dān)，該管理辦法目前仍然有效，因此對(duì)照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，楊軒的副行長(zhǎng)任職李虹檠的董事會(huì)秘書任職何欣的首席信息官任職何以近半年都未被監(jiān)管部門核準(zhǔn)呢？

上述三名銀行高管不是董事會(huì)成員，并不需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)來(lái)選舉確認(rèn)這樣繁瑣的程序流程，所以按照常理來(lái)看，上述三人的任職核準(zhǔn)時(shí)間等待的有點(diǎn)長(zhǎng)了，不知道是貴陽(yáng)銀行方面將擬任職人員的材料申報(bào)的晚了，還是其他什么原因，至少?gòu)墓_信息上暫不得而知。

不過(guò)值得注意的是，此次獲聘任貴陽(yáng)銀行副行長(zhǎng)的楊軒，雖然暫時(shí)沒(méi)有得到任職核準(zhǔn)，但已經(jīng)擔(dān)任該行黨委委員。

貴陽(yáng)銀行3位新任高管除楊軒從外部調(diào)入外，其余2位均為內(nèi)部提拔。而楊軒此前任職于貴州貴安發(fā)展集團(tuán)有限公司綜合辦公室（黨委辦公室董事會(huì)辦公室總經(jīng)理辦公室）副主任，貴州貴安資本運(yùn)營(yíng)有限公司黨委委員副總經(jīng)理，貴安新區(qū)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理有限公司貴安新區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理（兼）等職務(wù)。

值得注意的是，就在楊軒獲聘任貴陽(yáng)銀行副行長(zhǎng)的20天前，其擔(dān)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理的貴安新區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展投資基金管理有限公司，被證監(jiān)會(huì)貴州監(jiān)管局采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

警示函內(nèi)容顯示，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在幾類問(wèn)題：一是登記備案信息不準(zhǔn)確，比如簽署勞動(dòng)合同的全職員工,與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的員工人數(shù)不一致；二是未妥善保存相關(guān)檔案資料；三是存在未備案基金產(chǎn)品；三是向投資人承諾收益；五是將基金用于借貸活動(dòng)。

雖然上述5條違規(guī)行為主要是針對(duì)貴安新區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展投資基金管理有限公司做出的警示處罰，并未對(duì)時(shí)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理的楊軒個(gè)人進(jìn)行責(zé)任追究或處罰，但作為企業(yè)一把手的負(fù)責(zé)人，自然也會(huì)對(duì)企業(yè)在業(yè)務(wù)方面的違規(guī)行為有一定領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的。

貴陽(yáng)銀行高管后續(xù)的任職核準(zhǔn)情況，不妨也做一個(gè)持續(xù)觀察。