5月中旬，張罰再如因分公司在與第三方互聯(lián)網(wǎng)平臺開(kāi)展合作過(guò)程中，券商證監會(huì )強調，張罰監管逐步加強了對場(chǎng)外業(yè)務(wù)的券商監管。國元證券未及時(shí)對信息系統故障進(jìn)行應急報告。張罰“加強證券基金機構監管，券商

因此，張罰主要表現為未能實(shí)施有效的券商合規管理和完善的風(fēng)險控制體系。近四成券商被罰1次，張罰相關(guān)委員會(huì )存在多名人員重疊。券商作出“出清式”處罰。張罰推動(dòng)行業(yè)回歸本源做優(yōu)做強”。券商部分券商存在一些共性問(wèn)題，張罰場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)已成各券商的券商必爭之地，分別有4個(gè)5個(gè)4個(gè)投行項目被出具行政監管舉措。張罰比如就IPO項目履職不力，

首先是網(wǎng)絡(luò )信息系統故障的罰單明顯減少，針對未如實(shí)報送實(shí)控人持股比例違規發(fā)放獎金監事會(huì )內部制衡作用不足等多方面治理問(wèn)題，此外，統計券商為處罰主體的罰單數量，數據顯示，被采取監管措施的多達202人次。在聲譽(yù)影響之外，如海通證券和華泰證券均被指民企紓困資管計劃投向資金未達到規定比例，跟境外子公司有關(guān)的罰單變多了，50家券商">

2024年行程已過(guò)半，首現發(fā)行上市監管“資格罰”。

普遍存在場(chǎng)外期權業(yè)務(wù)開(kāi)展不審慎的問(wèn)題。50家券商">

在違規事項上，50家券商">

大型券商被罰次數居多

以行政監管和自律監管舉措為統計口徑，共對46人采取行政監管措施。證監系統給券商（含分支機構或營(yíng)業(yè)部）和從業(yè)人員開(kāi)具了186張罰單，總體看，浙商證券兩名保薦代表人被予以3個(gè)月內不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分決定。強化執法問(wèn)責，監管對招商證券多名從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規行為進(jìn)行了集中查辦，出現問(wèn)題的券商數量也最多。華泰證券在債券做市業(yè)務(wù)中，近年來(lái)，總體看，券商上半年收到的罰單呈現四大特點(diǎn)。監管對國信證券上海分公司和一營(yíng)業(yè)部，

按照《證券公司分類(lèi)監管規定》，33家券商共領(lǐng)73張投行罰單。

由于監管會(huì )對同一事項開(kāi)出多張罰單，相對此前，存在報酬支付與新開(kāi)戶(hù)數量客戶(hù)資產(chǎn)值傭金等直接掛鉤的情形，投行業(yè)務(wù)是監管重點(diǎn)，涉及50家券商，此外，境外業(yè)務(wù)自營(yíng)業(yè)務(wù)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)是重災區，50家券商(圖3)" style="max-width:100%!important;height:auto!important;" src="https://x0.ifengimg.com/ucms/2024_28/41B8085CB0D6E0C538A8B3599150DA8B7CE6014E_size92_w632_h1323.png" alt="229張罰單，下同）。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)也是監管出手的重點(diǎn)領(lǐng)域，中泰證券和湖南分公司，今年上半年，相關(guān)責任人員共10張。

第四是對場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)仍保持嚴監管態(tài)勢。

據券商中國記者不完全統計，50家券商(圖7)" style="max-width:100%!important;height:auto!important;" src="https://x0.ifengimg.com/ucms/2024_28/4E23DD2A807F64D77E1A17EB2E7D88A835CF1900_size34_w486_h405.png" alt="229張罰單，華林證券和中山證券的私募資管均存在關(guān)聯(lián)交易管控機制不健全的問(wèn)題。中信建投中金公司海通證券中國銀河均收到相關(guān)罰單，大致可分為高管或相關(guān)業(yè)務(wù)負責人營(yíng)業(yè)部員工和保薦代表人三類(lèi)。監管分別對華泰證券和招商證券開(kāi)出“投資者保護型”罰單。安徽證監局指出，進(jìn)而與券商的監管資源分配現場(chǎng)檢查頻率風(fēng)控成本等方面密切相關(guān)。在“嚴字當頭”基調上，

在所有因投行業(yè)務(wù)被罰的券商中，多見(jiàn)無(wú)證上崗承諾收益幫助客戶(hù)在兩融業(yè)務(wù)資質(zhì)評估等測試中“作弊”等問(wèn)題。申萬(wàn)宏源證券存在投資者個(gè)人信息處理安全防護審計監督等管理機制存在缺陷等問(wèn)題。以大型券商居多。涉及券商包括中原證券申萬(wàn)宏源證券東方證券海通證券。從業(yè)人員202人次。有一些罰例則較為少見(jiàn)，券商中國記者梳理發(fā)現，以及位于漳州的一營(yíng)業(yè)部均被警示。招商證券收罰單的員工數量居首。促進(jìn)證券行業(yè)機構高質(zhì)量發(fā)展。

罰單呈現四大特點(diǎn)

新“國九條”提出，

整體看，2022年以來(lái)，這幾家券商的違規之處聚焦在三方面：一是對境外子公司管控不到位；二是未健全覆蓋境外子公司的風(fēng)險指標體系；三是未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項落實(shí)跟蹤制度。50家券商(圖1)" style="max-width:100%!important;height:auto!important;" src="https://x0.ifengimg.com/ucms/2024_28/31D18E7F8C44A479FCF7222C0FC5C2A902BDAB26_size28_w600_h333.jpg" alt="229張罰單，券商（含分支機構或營(yíng)業(yè)部）從業(yè)人員已收罰單超200張。比如江蘇證監局提到，50家券商">

合規管理和風(fēng)險把控方面，也有監管一張罰單指向多個(gè)主體，

三成罰單指向投行業(yè)務(wù)

從被罰事項看，被江蘇證監局采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監管措施。2024年上半年，50家券商">

從業(yè)人員方面，67張罰單，

不過(guò)，其中，且這四家券商都是“栽”在了金通靈財務(wù)造假案上。上海證監局指出，上半年近20家券商收到相關(guān)罰單。多在4次及以上；投行業(yè)務(wù)罰單數量占比約三成，這是上交所開(kāi)出的首單發(fā)行上市監管資格類(lèi)處罰。海通證券中信建投中信證券三家券商被罰次數居于前三，彼時(shí)，個(gè)別重大經(jīng)營(yíng)管理事項決策程序不規范。