央行山西分行披露的銀行陽城因違罰單顯示，

鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 7月15日，財(cái)眼

上述反洗錢相關(guān)規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》

第九條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度。農(nóng)商

具體違規(guī)如下：

1未按規(guī)定嚴(yán)格落實(shí)信息使用授權(quán)審批程序；

2遲報(bào)投訴數(shù)據(jù)；

3未按要求對金融消費(fèi)者投訴進(jìn)行正確分類；

4占?jí)贺?cái)政資金；

5單位銀行結(jié)算賬戶撤銷后超期備案；

6單位銀行結(jié)算賬戶開立后超期備案；

7未按規(guī)定執(zhí)行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)；

8未按規(guī)定履行上報(bào)大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)；

9未按規(guī)定將收繳的行被洗錢假幣上繳人民銀行分支機(jī)構(gòu)；

10未按規(guī)定收繳假幣；

11未經(jīng)同意查詢個(gè)人信用信息

時(shí)任山西陽城農(nóng)村商業(yè)銀行董事長趙某勤副行長郭某濤會(huì)計(jì)管理部經(jīng)理梁某梅，分別被罰款3萬元2萬元1萬元1萬元2萬元。罰款反反因未按規(guī)定執(zhí)行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)未按規(guī)定履行上報(bào)大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)兩項(xiàng)違規(guī)，元違規(guī)被罰款146.87萬元。規(guī)定各被罰款3萬元。等項(xiàng)

時(shí)任山西陽城農(nóng)村商業(yè)銀行信貸管理部經(jīng)理張某軍城關(guān)支行副行長李某敏町店支行運(yùn)營主管上官某町店支行客戶經(jīng)理劉某兵城關(guān)支行客戶經(jīng)理喬某莉因未經(jīng)同意查詢個(gè)人信用信息，銀行陽城因違山西陽城農(nóng)村商業(yè)銀行因違反反洗錢規(guī)定等11項(xiàng)違規(guī)，財(cái)眼

農(nóng)商