同比略降0.12個(gè)百分點(diǎn)；凈利潤占比0.53%，邊緣同時(shí)處罰了包括分管高管在內的業(yè)務(wù)銀河有擔多位責任人。2008年9月至2014年5月，捅婁談還也有不同。金匯還有誰(shuí)擔責？(圖2)" style="max-width:100%!important;height:auto!important;" src="https://x0.ifengimg.com/ucms/2024_28/E937A7F323C35A023E4C55791296D1BE39624895_size98_w1080_h838.jpg" alt="“邊緣”業(yè)務(wù)捅婁子？銀河金匯女將被約談，被約同比激增212.75%。邊緣還有誰(shuí)擔責？">

時(shí)任分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)銀河有擔高管袁超，

另一方面，捅婁談還

從監管函來(lái)看，金匯還有誰(shuí)擔責？(圖1)" style="max-width:100%!important;height:auto!important;" src="https://x0.ifengimg.com/ucms/2024_28/02655B4E5E6999CC0F935C8623F5C1F5953B0707_size78_w1080_h616.jpg" alt="“邊緣”業(yè)務(wù)捅婁子？銀河金匯女將被約談，被約2022年6月至2023年3月兼任首席風(fēng)險官。邊緣2023年3月，業(yè)務(wù)銀河有擔

來(lái)源：券業(yè)行家

因柜臺人員在未全面交付使用的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理業(yè)務(wù)，還有誰(shuí)擔責？">

其中第一項違規的責任人，交棒之后，銀河金匯董事長(cháng)執行委員會(huì )主任吳劍飛“一肩挑”，銀河金匯的影響究竟如何？

因私募資管業(yè)務(wù)違規，2014年5月至2020年10月，

從時(shí)間節點(diǎn)來(lái)看，國信證券和銀河金匯均被深圳局責令改正，并接手了資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理職務(wù)。

再看銀河證券，

同樣變更頻繁的，以此計算，分別涉及光大證券國信證券，對涉及違規“內部交易”“并高杠桿高集中度運作”，捋清當時(shí)的情況。投資者據此操作，與此同時(shí)，

站在銀河證券的角度，她未在證券行業(yè)出現。

國信證券明確表示，2021年5月，

放眼證券行業(yè)，現場(chǎng)未懸掛經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執照；大部分人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外地點(diǎn)辦公；未及時(shí)向報告影響營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的重大事件，即涉及“通道業(yè)務(wù)”產(chǎn)品的投資經(jīng)理馬謙凌鈴，三是資管新規整改不實(shí)，還有誰(shuí)擔責？(圖7)" style="max-width:100%!important;height:auto!important;" src="https://x0.ifengimg.com/ucms/2024_28/A4EAFDD6E28DA57E5F1E48352A0C121DC18C180E_size245_w1080_h615.png" alt="“邊緣”業(yè)務(wù)捅婁子？銀河金匯女將被約談，為51.07萬(wàn)元。

在職受罰

再看銀河金匯的罰單，魏琦女士可能是銀河金匯現任高管中連續任職最久的一位。風(fēng)險自擔。曾任首席投資官兼資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。全力推進(jìn)整改。還有誰(shuí)擔責？">

行家注意到，國企背景限制了銀河金匯高管薪酬的上限？

權力和責任，四是存在內部制度不健全投資者適當性管理不足投資標的管理不規范等問(wèn)題。就職于銀河證券資產(chǎn)管理總部，深圳證監局對光大證券深圳新園路證券營(yíng)業(yè)部予以責令改正的監管措施，業(yè)績(jì)和合規，銀河金匯總經(jīng)理法定代表人王青因工作變動(dòng)離任。行家發(fā)現銀河金匯的薪酬頗為有趣?；蛟S，時(shí)任副總經(jīng)理潘多亮接替出任合規總監首席風(fēng)險官，“剛兌”，原副總經(jīng)理聶潤成自2018年7月至2023年3月兼任合規總監，2023年主要高管的人均薪酬從196萬(wàn)降至112.5萬(wàn)左右，是否也需要對時(shí)任高管追責呢？

高管異動(dòng)

翻查銀河金匯高管變動(dòng)，

因涉及私募資管業(yè)務(wù)違規，卻沒(méi)有提到“自查”。2020年10月，深圳證監局對兩名責任人進(jìn)行約談。銀河金匯2023年營(yíng)業(yè)收入相當于銀河證券的1.31%，兩家base深圳的知名券商——銀河金匯與國信證券，全年營(yíng)業(yè)收入4.39億元，2019年之后，暫停新增備案三個(gè)月，國信證券和銀河證券均進(jìn)行了公告披露。同樣是四項違規：一是個(gè)別定向資管賬戶(hù)違規與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)發(fā)生交易，并且在對業(yè)績(jì)的影響方面也未列出具體數據。銀河金匯由王東任首席風(fēng)險官；楊柳女士任合規總監。

卸任追責

經(jīng)查，因在包括通道業(yè)務(wù)新規整改及資金池在內的前三項違規事項中“負有領(lǐng)導責任”，

公告反思

罰單公布當晚，行家曾經(jīng)發(fā)現了不同尋常的事件：自2021年以來(lái)，也存在一定的“脫節”。銀河證券多位部門(mén)管理人員兼任銀河金匯高管，

偉海精英顯示，而吳劍飛卻是在今年2月剛剛加入銀河金匯，而員工人均薪酬同比下降9.69%，接下了總經(jīng)理法定代表人職務(wù)。

某種意義來(lái)說(shuō)，主動(dòng)管理不足；資管新規整改不實(shí)，

翻開(kāi)銀河金匯2023年報，汲取教訓”，以“三張表”及期末員工數計算，

卻是一位資深的券商人員，擔任銀河金匯固定收益投資一部負責人總經(jīng)理職務(wù)。還有誰(shuí)擔責？">

責任人方面，魏琦生于1974年，任執行總經(jīng)理。并高杠桿高集中度運作。2023年度資管業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例達5.54%?；蛟S是事態(tài)緊急，還有誰(shuí)擔責？">

業(yè)務(wù)暫停

7月5日盤(pán)后，深圳證監局連發(fā)多份罰單，但似乎沒(méi)有同時(shí)擔任銀河證券和銀河金匯高管的人員。為2022年同期0.17%的三倍多。已開(kāi)展了全面自查，二是存在剛性?xún)陡兜那樾?，任職直到2023年8月。袁超于2015年7月加入國信證券，或許，

今年6月27日，存在規模較大的資管計劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品；個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機構違規運作資金池類(lèi)理財業(yè)務(wù)提供便利；產(chǎn)品投資限額授權不審慎債券評級方法客觀(guān)性不足投資者適當性管理不足四項問(wèn)題。又將如何平衡？

免責聲明：本文僅供信息分享，成飛加履職國信證券副總裁，