券商內部糾紛再次襲來。違規(guī)

7月23日，聘任一封關于金元證券違規(guī)聘任被處罰過的被處人員擔任高管的郵件發(fā)到了相關監(jiān)管機構以及諸多媒體的郵箱。

郵件稱，罰高金元證券現(xiàn)聘任的券商副總經理田原系原五礦證券資管部人士，田原曾在2023年6月被采取監(jiān)管談話的違規(guī)行政監(jiān)管措施，后續(xù)卻在2023年10月被金元證券聘任為高管，聘任且田原沒有通過相關考試獲得高管資格等，被處違反了相關規(guī)定。罰高

對此，券商金元證券回應券商中國記者稱，違規(guī)田原于2022年8月通過證券公司高級管理人員資質測試，聘任深圳證監(jiān)局于2023年6月4日對其采取的被處監(jiān)管談話措施屬于行政監(jiān)管措施，而非行政處罰。罰高該公司稱，券商已經履行了內部高管聘任程序，并向注冊地證監(jiān)局進行了報備。

聘任被罰高管惹爭議

7月23日，一封關于金元證券違規(guī)聘任被處罰人員擔任高管的郵件發(fā)到了深圳證監(jiān)局以及諸多媒體的郵箱，郵件矛頭直指金元證券現(xiàn)任副總經理田原。

郵件稱，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》及監(jiān)管對于證券從業(yè)人員個人品德的要求，擔任證券公司高管既需要監(jiān)管的批準（先要考取高管資格且有一個唯一的編碼）又需要近5年沒有受到監(jiān)管的行政處罰，且具備良好的個人品德和職業(yè)操守。

郵件表示，原五礦證券資管部的田原，通過不合規(guī)方式，騙取了金元證券高管任職，即沒有通過深圳證監(jiān)局核準和通過考試來獲取高管資格。

同時，郵件還稱，深圳證監(jiān)局于2023年6月對田原進行過監(jiān)管談話措施，在田原被監(jiān)管行政處罰不足半年，就被金元證券任命為高管，分管資管業(yè)務。郵件認為，按照規(guī)定，券商聘任高管應該近5年沒有受到監(jiān)管的行政處罰，因此，金元證券聘任田原并不妥當。

券商中國記者查閱中證協(xié)官網(wǎng)顯示，田原2014年入行即一直在五礦證券工作，直至2023年9月從五礦證券離職，并于2023年10月加入金元證券。

與此同時，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)確實在2023年6月披露過一則《關于對田原采取監(jiān)管談話措施的決定》的公告，公告披露，經查五礦證券私募資產管理業(yè)務存在以下問題：一是債券投資決策和風險管控存在問題。二是非標資產投資管理不規(guī)范。三是資管新規(guī)整改不到位，過渡期內新增不合規(guī)產品。四是關聯(lián)交易管理機制不完善。田原作為五礦證券時任資產管理業(yè)務部門負責人，對上述違規(guī)行為負有管理責任，深圳證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

金元證券回應

關于上述對公司高管聘任方面的爭議，金元證券很快給予了回應。

金元證券表示，該公司嚴格按照《證券基金經營機構董事監(jiān)事高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及相關監(jiān)管要求，履行了高級管理人員任職資格核查。

對于郵件中提及的為何聘任被行政處罰的高管，金元證券解釋，田原于2022年8月25日通過證券公司高級管理人員資質測試，深圳證監(jiān)局于2023年6月4日對其采取的監(jiān)管談話措施屬于行政監(jiān)管措施，而非行政處罰。

金元證券還表示，田原符合《證券基金經營機構董事監(jiān)事高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的高級管理人員任職資格要求，公司履行了內部高管聘任程序，并向注冊地證監(jiān)局進行了報備。

公司官網(wǎng)介紹，金元證券成立于2022年8月，注冊地位于海南省?？谑?，但是管理總部位于深圳，營業(yè)網(wǎng)點遍布全國，其中以珠江三角洲長江三角洲和環(huán)渤海經濟帶為重點，現(xiàn)有分支機構55家，旗下還有金元順安基金金元期貨金元資本投資3家子公司。

目前，金元證券有6家股東：大股東為首都機場集團有限公司（持股76.12%），深圳市潤隆樂華投資有限公司（持股8.19%），江蘇東方盛虹股份有限公司（持股6.20%），廣州市黃浦龍之泉實業(yè)有限公司（持股4.71%），?？谑袆?chuàng)新產業(yè)投資有限公司（持股3.54%），廈門科華偉業(yè)股份有限公司（持股1.24%）。

2019年和2021年，大股東首都機場先后兩次掛牌轉讓金元證券全部股權，不過，后續(xù)都沒有下文。

財報顯示，金元證券2023年實現(xiàn)營業(yè)收入8.97億元，同比增長10.74%；實現(xiàn)凈利潤3844萬元，同比下降24.45%。截至2023年末，金元證券總資產221.15億元。