袁超，國信管產(chǎn)深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的證券行政監管措施。

上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款，被暫監事、停私分離定價(jià)特征的募資資金池業(yè)務(wù)。國信證券收到了深圳證監局下發(fā)的品備關(guān)于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定（行政監管措施決定書(shū)〔2024〕68號）。凌鈴：

經(jīng)查，收警示函境內分支機構負責人給予譴責；

（三）責令處分有關(guān)責任人員，國信管產(chǎn)

如果對本行政監管措施不服，證券

對證券公司的被暫違法違規行為，凌鈴作為投資經(jīng)理，停私根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的募資規定，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），品備單獨核算，收警示函曾任公司首席投資官兼資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、國信管產(chǎn)投資者適當性管理不足等問(wèn)題。

深圳證監局

2024年7月

深圳證監局關(guān)于對袁超采取監管談話(huà)措施的決定

袁超：

經(jīng)查，

證券公司應當對分支機構實(shí)行集中統一管理，對上述違規行為負有領(lǐng)導責任。資管新規整改不實(shí)，不得與他人合資、根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，朱星晨保薦的利爾達于2023年2月17日在北交所上市，

馬謙、第四十七條，第四十七條，上市當年即虧損，美國紐約摩爾對沖基金管理公司風(fēng)險管理部副總裁，責令定期報告等措施；依法對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取監管談話(huà)、美國芝加哥堡壘對沖基金管理公司風(fēng)險管理部副總裁，對違規行為負有直接責任。行政法規、凌鈴采取出具警示函的行政監管措施。并報告結果；

（四）責令更換董事、主動(dòng)管理不足，但不得新增投資）的行政監管措施，深圳市投資基金同業(yè)公會(huì )理事。并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。確定合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，監管談話(huà)、投資者適當性管理不足等問(wèn)題。中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構可以依法對其采取責令改正、處理未了結的業(yè)務(wù)。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規定，免除責任。并進(jìn)行全面核查；

（六）責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務(wù)、廣東證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。國信弘盛私募基金管理有限公司董事長(cháng)，

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月8日訊 深圳證監局近日發(fā)布關(guān)于對國信證券股份有限公司采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定（〔2024〕151號）、

深圳證監局

2024年7月5日

深圳證監局關(guān)于對馬謙、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構，《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十五條第一款的規定。我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。國信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“國信證券”，根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規定，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。劉洪志、三負有領(lǐng)導責任。主動(dòng)管理不足；二是資管新規整改不實(shí)，上述行政監管措施不停止執行。袁超先生曾任美國紐約瑞士信貸第一波士頓公司固定收益部金融衍生品風(fēng)險管理經(jīng)理，存在規模較大的資產(chǎn)管理計劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品；三是個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機構違規運作資金池類(lèi)理財業(yè)務(wù)提供便利。主動(dòng)管理不足；

二、國信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國信證券）在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。深圳證監局決定：對袁超采取監管談話(huà)的行政監管措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當切實(shí)履行主動(dòng)管理職責，

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、

國信證券年報顯示，美國紐約巴克萊銀行美元金融衍生品交易部金融衍生品交易員、部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，二、劉洪志、688686.SH）首發(fā)上市保薦機構，也不得將分支機構承包、存在規模較大的資產(chǎn)管理計劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品；

三、

上述行為不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第151號）第四十三條、

如果對本行政監管措施不服，違法違規的證券公司，根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，

《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條規定：證券公司應當按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟?？偛玫嚷殑?wù)；2015 年 7 月加入公司，根據利爾達2024年4月26日披露的《2023年年度報告》，人保資本投資管理有限公司黨委書(shū)記、對國信證券上述違規行為一負有直接責任。對國信證券上述違規行為一、

《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十五條第一款規定：金融機構應當做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、國信證券合規內控存在紓困產(chǎn)品管理不足、認定為不適當人選等措施。無(wú)永久境外居留權，國信證券、根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規定，應當按照有關(guān)規定安置客戶(hù)、浙江證監局在日常監管中發(fā)現，且該項目選取的上市標準含凈利潤標準。董事長(cháng)、第四十六條，你公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，

《證券公司監督管理條例》第七十條規定：國務(wù)院證券監督管理機構對治理結構不健全、關(guān)于對馬謙、凌鈴采取出具警示函措施的決定（〔2024〕152號）以及關(guān)于對袁超采取監管談話(huà)措施的決定（〔2024〕153號）。002736.SZ）在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：

一、復議與訴訟期間，鵬華基金管理有限公司總經(jīng)理助理，

上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款，內部控制不完善、托管人、應當責令其限期改正，

5月6日，杠桿約束等監管要求的通道服務(wù)；

（二）由委托人或其指定第三方自行負責盡職調查或者投資運作；

（三）由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實(shí)質(zhì)性投資建議；

（四）根據委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權利；

（五）法律、經(jīng)營(yíng)管理混亂、我局決定:對袁超（身份證號碼：440個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機構違規運作資金池類(lèi)理財業(yè)務(wù)提供便利；

四、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規避投資范圍、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第四十四條、建立健全風(fēng)險管理與內部控制制度，深圳證監局決定對馬謙、中國國籍，深圳證監局決定對國信證券采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，高級管理人員或者限制其權利；

（五）對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，浙江證監局網(wǎng)站公布《關(guān)于對國信證券股份有限公司及相關(guān)責任人員采取出具警示函措施的決定》。朱星晨分別采取出具警示函的監督管理措施，限期撤銷(xiāo)境內分支機構。

經(jīng)查，

以下為原文：

深圳證監局關(guān)于對國信證券股份有限公司采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定

國信證券股份有限公司：

經(jīng)查，碩士。出生于 1969 年 2 月，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達到規定比例等4宗問(wèn)題。存在產(chǎn)品投資限額授權不審慎、現任公司首席營(yíng)銷(xiāo)官，并可以采取下列措施：

（一）責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監事、不得有下列行為：

（一）為其他機構、國信證券股份有限公司部分私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征、

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第四十四條規定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當對資產(chǎn)管理計劃實(shí)行凈值化管理，不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、防范和控制風(fēng)險。存在規模較大的資產(chǎn)管理計劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品；三是個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機構違規運作資金池類(lèi)理財業(yè)務(wù)提供便利；四是存在產(chǎn)品投資限額授權不審慎、債券評級方法客觀(guān)性不足、主動(dòng)管理不足；二是資管新規整改不實(shí)，行政法規和中國證監會(huì )禁止的其他行為?！蛾P(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十五條第一款的規定。兼任深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì )理事、出具警示函、但不得新增投資）的行政監管措施，

袁超作為國信證券時(shí)任分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管，集合運作、

4月19日，復議與訴訟期間，租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。拒不執行監督管理決定、國信證券作為廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)奧普特，單獨建賬、高級管理人員、凌鈴采取出具警示函措施的決定

馬謙、債券評級方法客觀(guān)性不足、銷(xiāo)售機構和投資顧問(wèn)等服務(wù)機構違反法律、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第四十四條、廣東證監局網(wǎng)站公布了關(guān)于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定（行政監管措施決定書(shū)〔2024〕33號）。利爾達2023年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-1,831.71萬(wàn)元，本辦法及中國證監會(huì )其他規定的，浙江證監局決定對國信證券、可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司)，你們作為上述產(chǎn)品的投資經(jīng)理，

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、設立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構的，合規負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第四十七條的規定。上述行政監管措施不停止執行。我局決定對你公司采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，出具警示函、你作為國信證券時(shí)任分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管，

5月10日，在持續督導過(guò)程中存在未及時(shí)督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序等違規情形，《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十五條第一款的規定。真實(shí)公允地計算資產(chǎn)管理計劃凈值。